品牌是商業(yè)銀行的軟實(shí)力，信譽(yù)是商業(yè)銀行的生命線，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有效的商業(yè)銀行信譽(yù)良好，經(jīng)營性風(fēng)險(xiǎn)較小，更容易贏得客戶的信賴和價(jià)值認(rèn)同，而缺乏有效合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的商業(yè)銀行，不僅面臨監(jiān)管處罰，重大財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，而且其生存的基石----聲譽(yù)也是最終會受到傷害的。

本次培訓(xùn)學(xué)員了解全面合規(guī)風(fēng)控的課程，對于國家關(guān)于商業(yè)銀行的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制有個(gè)深刻和全面的認(rèn)識，商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制有個(gè)整體的認(rèn)識和了解，借鑒西方先進(jìn)的合規(guī)文化建設(shè)和合規(guī)管理運(yùn)用到商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)踐的工作中，將風(fēng)險(xiǎn)控制文化更好的結(jié)合到實(shí)際的管理中。

第一課題：全面風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

2  操作風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系

2  內(nèi)部控制管理與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)系

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系

第二課題：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的歷史與發(fā)展

2  西方國家商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐

2  西方國家合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)識

第三課題：中國商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀與展望

2  商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐

2  商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的問題

2  商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)

第四課題：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化

2  影響合規(guī)管理理念的概念與作用

2  商業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)政策內(nèi)容

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)制定

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施

2  中國商業(yè)銀行合規(guī)文化的實(shí)施

第五課題：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)的依據(jù)

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建的依據(jù)

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)探索

2  合規(guī)職責(zé)體系職責(zé)

2  合規(guī)部門的職權(quán)

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的要求

第六課題：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢測、識別和評估的方法和流程

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查要求和實(shí)施

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的審查

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告存在的問題

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的改進(jìn)

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的整改

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)考核與問責(zé)存在的問題

2  科學(xué)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理考核與問責(zé)

第七課題：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)流程控制

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和方法和技術(shù)

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)量方法和實(shí)施路徑

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開發(fā)和運(yùn)行

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部評價(jià)

2  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部評價(jià)實(shí)施

2  監(jiān)管評價(jià)和內(nèi)部評價(jià)的關(guān)系